Global Screening Services (GSS), proveedor de tecnología de control de sanciones para entidades financieras reguladas, se ha aliado con la empresa de ingeniería en la nube Storm Reply para lanzar una nueva capacidad en la nube impulsada por IA que acelera el desarrollo de su plataforma global de control de transacciones. La tecnología permite a GSS modificar la infraestructura que sustenta la plataforma con mucha más rapidez, manteniendo la supervisión humana.
A medida que los regímenes de sanciones ganan en alcance y complejidad, y después de que la FCA detectara recientemente deficiencias como listas desactualizadas, una configuración deficiente del control y retrasos en las actualizaciones, la innovación de GSS ayudará al sector a abordar los riesgos de sanciones con mayor rapidez, garantizando al mismo tiempo la disponibilidad del servicio.
Cada año se someten a control de cumplimiento de sanciones más de 40.000 millones de transacciones transfronterizas, a menudo varias veces para satisfacer los distintos requisitos regulatorios de las jurisdicciones por las que circula el dinero. Casi el 99% de las que se marcan para una investigación adicional resultan ser falsos positivos, lo que genera costes y retrasos adicionales. GSS, que captó más de 47 millones de dólares (37 millones de libras) en una ronda de financiación Serie A2 en 2024, aspira a resolver este problema ofreciendo un servicio de control en la nube, estandarizado y centralizado, que elimine la repetición innecesaria de controles, reduzca la frecuencia de falsos positivos y acorte el tiempo de investigación.
Desarrollado junto con Storm Reply, el nuevo «Cloud Guardian» analiza los cambios propuestos en la infraestructura en la nube de GSS antes de su despliegue y destaca aquellos que pueden requerir más atención. Ayuda a los ingenieros a distinguir entre los cambios rutinarios y los que exigen una revisión más detallada, mientras que las decisiones finales de despliegue siguen firmemente en manos humanas.
Esta capacidad impulsada por IA ha reducido la preparación de despliegues de infraestructura complejos de unos dos días a menos de cuatro horas. Las revisiones individuales, que antes llevaban unos 30 minutos, pueden completarse ahora en aproximadamente tres, ya que los ingenieros se centran en los problemas identificados por la IA en lugar de revisar manualmente cada línea de un cambio propuesto.
Adam Clarke, director de Tecnología de GSS, afirmó: «Este avance significa que podemos realizar cambios en la infraestructura que respalda nuestro servicio de control de sanciones de forma mucho más eficiente, manteniendo el nivel de control y confianza que exige la tecnología utilizada por entidades financieras reguladas.
»El control de sanciones tiene que funcionar en un entorno en constante cambio. Queremos que la plataforma que lo sustenta pueda evolucionar con la misma rapidez, de modo que las mejoras puedan introducirse sin generar fricciones operativas ni riesgos innecesarios».
Storm Reply, AWS Premier Consulting Partner, trabajó codo con codo con los ingenieros de plataforma de GSS durante todo el desarrollo para construir Cloud Guardian como una solución nativa en la nube sobre AWS. Esto incluyó probar cómo debía instruirse a la IA, qué modelo podía ofrecer un análisis fiable con un coste operativo aceptable y cómo debía integrarse en el proceso de despliegue existente.
Con Cloud Guardian integrado en el flujo de trabajo existente de GSS, la empresa no ha tenido que sustituir sus herramientas de infraestructura ni introducir un proceso de revisión independiente. Los ingenieros de GSS también han adquirido los conocimientos necesarios para comprender y mantener la solución por sí mismos.
Rachel Grunwerg, socia de Storm Reply, declaró: «El reto consistía en ayudar a GSS a avanzar más rápido sin debilitar los controles de una plataforma de servicios financieros de gran importancia. La mayor oportunidad para la IA en este caso no era automatizar la decisión final, sino reducir la cantidad de interpretación manual que los ingenieros debían realizar antes de poder tomar esa decisión.
»Ahí es donde vemos un potencial significativo para la IA en todo el sector de los servicios financieros: ayudar a las personas a procesar información técnica compleja con mayor rapidez, manteniendo la experiencia, la gobernanza y la rendición de cuentas firmemente en manos de los responsables».
Para más información, visite Storm Reply.
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